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对严格遵守本公约、诚信守法、市场信誉卓著者的缔约机构,协会将予以适当的激励或表彰。对违反《自律公约》的缔约机构,协会视情节轻重实施自律措施。违规频现 警钟长鸣近年来券商债券承销规模不断扩大,违规事件也逐渐增多,相关情形值得从业者警醒。10月23日,深圳证监局对中山证券开出罚单。经查,中山证券部分债券承销项目存在尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善等情形;部分资产证券化项目存在监督检查基础资产现金流不到位的情形。

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虽然上述8家企业作为CDR试点单位的消息从未获得来自官方消息的证实,在随后的2017年度股东大会中,舜宇光学副总裁兼联席公司秘书马建峰亦表态,称“CDR上市的市值要求达2000亿元人民币,但现时集团的市值仍与该要求有差距,因此现时尚未讨论CDR回归A股事宜”,从侧面否认了公司发行CDR的猜测,但外界仍对其未来是否回归A股抱有很大期待。

摩根大通私人银行亚洲固定收益业务主管安妮·张(Anne Zhang)在谈到此次发行时表示:“这再次表明,中国决心为中国发行人发展一个有序的离岸美元债券市场。新交易将进一步完善主权曲线。”本月较早时,中国财政部刚刚发行了40亿欧元的主权债券,这是中国15年来首次发售欧元计价主权债券,获得5倍超额认购。

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